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佛照家族式经营招非议 涉违规交易被罚

2012-09-25 10:14 作者:未知 来源:未知
证监会认定,邹建平知悉内幕信息后,在内幕信息公开前向章敏芝介绍佛山照明开展新能源项目情况,并建议章买入股票,其行为构成泄露内幕信息并建议他人买卖,章、周则在知悉内幕信息后,在内幕信息公开前买入股票,上述3人的行为构成违法。证监会决定对邹、章、周三人分别处以10万元、5万元和3万元的罚款。

    2年前佛山照明股价一度在20元之上,但随后长期盘跌,上周五收盘仅6.82.

      佛山照明(000541)昨晚发布公告称,公司于920日收到副总经理邹建平委托公司办公室主任郑元海转交的中国证监会行政处罚决定书,该书对邹建平、章敏芝(邹建平配偶)、周星夫(邹建平、章敏芝的女婿)在公司2009年筹划推动投资新能源项目期间利用内幕信息进行股票交易的行为作出行政处罚。证监会认定,邹建平知悉内幕信息后,在内幕信息公开前向章敏芝介绍佛山照明开展新能源项目情况,并建议章买入股票,其行为构成泄露内幕信息并建议他人买卖,章、周则在知悉内幕信息后,在内幕信息公开前买入股票,上述3人的行为构成违法。证监会决定对邹、章、周三人分别处以10万元、5万元和3万元的罚款。

      邹建平全程参与佛照投资新能源事项

      2009年起,佛山照明筹划推动投资新能源项目。2009515日,时任江苏富瑞药业副总经理的邹建平带碳酸锂项目专利持有人、华欧技术咨询及企划发展有限公司董事长黄某拜访佛山照明时任董事长、总经理钟某,建议佛山照明投资新能源。613日,邹建平等人前往青海考察并向钟某做汇报。71日,佛山照明经营管理会议研究碳酸锂项目,729日,时任副董事长庄坚毅与邹建平、钟某、黄某等人前往青海考察,随后决定投资该项目。7月底到8月初,佛山照明、华欧技术、锂能源控股、青海原点多次协商,就设立青海佛照锂能源开发有限公司一事达成一致,参与人员包括庄坚毅、邹建平、青海原点时任总经理王建辉、钟某、黄某以及锂能源控股时任法定代表人谭某。

      818日,佛山照明第五届董事会第十七次会议上,钟某表示要加快发展新能源项目,822日,邹建平、钟某、黄某前往青海实地考察。831日发出拟于910日召开第五届董事会第十八次会议的通知,主要讨论审议关于投资参股占总股本38%的青海佛照锂能源开发有限公司的议案,910日停牌。停牌前在佛山照明只有邹建平、钟某及证券部几个人知情。当日股价涨幅7.30%,深证成份指数涨幅为1.04%928日,佛山照明聘任邹建平为副总经理,主管新能源项目业务工作。20095月至11月初,佛山照明股价涨幅近40%

      

      邹建平配偶、女婿提前买入股票获利

      中国证监会调查发现,章敏芝是邹建平的配偶,周星夫是邹建平、章敏芝的女婿。章敏芝账户于200046日在国联证券开立,于2009720日、99日共买入“佛山照明”1.3万股,后于1020日、113日和115日全部卖出,获利9622.54元。章敏芝账户对应三方存管银行账户与周星夫账户及邹建平证券账户对应三方存管银行有资金往来,其中与周星夫账户间的资金往来较为频繁。周星夫账户于2009712日在国信证券开立,并于713日和99日共买入佛山照明股票4.22万股,后全部卖出获利23726.06元。

      邹建平在接受调查时称,章敏芝账户交易资金是其家庭共有财产;章敏芝知道其在佛山照明推动新能源项目,其和章敏芝谈过项目基本情况,建议章多关注佛山照明股票。其也知道周星夫交易佛山照明股票一事,认为章周二人交流过佛山照明投资新能源项目的情况。

      

      被认定内幕交易3人被罚18万元

      证监会认为佛山照明动议、筹划、调研、决策与其他公司一起组建新能源项目合资企业,实现从制造型生产企业向新能源开发行业延伸属于证券法规定的“公司经营方针和范围的重大变化”,构成内幕信息。而邹建平全程参与佛山照明投资新能源事项,对涉案内幕信息有非常准确、细致了解,并在内幕信息公开前向章敏芝介绍情况,并建议其买入佛山照明股票,构成泄露内幕信息并建议他人买卖的违法行为。而章、周获悉内幕信息后,在内幕信息公开前买入股票,也构成违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,中国证监会决定:对邹建平处以10万元罚款。对章敏芝处以5万元罚款。对周星夫处以3万元罚款。

      

      佛山照明隐瞒关联交易家族式经营招非议

      201275日晚间,佛山照明发布公告,公司收到了证监会广东监管局下发的两份《行政监管措施决定书》(下称“决定书”),责令其说明隐瞒多年的关联交易情况,涉及2009-2011年三年的年度报告。

      其中一份决定书指出,佛山照明2009年年报、2010年中报及年报、2011年中报及年报未披露与佛山施诺奇加州电气有限公司、佛山市斯朗柏企业有限公司的关联关系、关联交易;未在上述定期报告中披露与(香港)青海天际稀有元素科技开发有限公司的关联关系;未如实披露与香港天际共同出资设立青海佛照锂能源开发有限公司的关联交易。对此,广东监管局决定对佛山照明采取责令改正的行政监管措施。责令公司予以整改,于收到决定书之日起10日内在中国证监会指定信息披露媒体上,补充披露与施诺奇、斯朗柏、香港天际的关联关系及近三年的关联交易情况,以及更正后的2011年年度报告。

      根据监管部门要求,佛山照明董事长钟信才公开了关联关系及关联交易的情况,同时对广东证监局认定的事实不持异议;并诚恳接受广东证监局对其采取的责令公开说明的措施,且不对广东证监局的处理决定提出任何申诉。

      据介绍,佛山施诺奇加州电气有限公司等五家公司与钟信才及佛山照明之间存在关联关系。其中,施诺奇为钟信才长子钟永亮投资设立的外商独资企业,其次子钟永晖持有佛山市斯朗柏企业有限公司95%股权;青海威力公司是斯朗柏持有20%股权的有限责任公司;青海天际稀有元素科技开发有限公司在香港注册,钟永晖持有29%股权并任董事;上海亮奇电器有限公司为钟永亮在上海注册并持100%股权。根据相关规定,该五家公司与佛山照明存在关联关系。

      至于隐瞒关联关系的原因,钟信才称是其本人对相关法律以及有关规则条文理解有误,对及时说明的时效性、后果以及对董事会功能的认识不足,导致违规。对此,钟信才向“董事会和中小股东深表歉意”。

      而在半个月后,佛山照明详尽披露了钟信才亲属持股的另外7家公司关联交易情况。关联公司主要持股人包括钟信才两个儿子、弟弟、妻子之妹等,三年间涉及的关联交易总额约为1.24亿元。

     

     

    (责任编辑:王巧)

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