初审编辑:魏振彬
责任编辑:邓梦娇
近年来,兴业银行临沂分行在监管机构及上级行指导下积极开展“行业规范建设提升年”、“内控合规管理建设年”、“兴航程法治体系建设年”等活动,厚植稳健审慎经营文化,有效强化反洗钱监督检查,全员合规意识和洗钱风险防范能力显著提高。内控及案防工作扎实稳定,案件及风险事件多年保持零发生。
强化员工行为管理,不断加强案防建设。该行按月组织开展“啄木鸟飞行检查”,检查机构做到4次100%全覆盖;积极开展覆盖全员的“员工行为排查”活动,通过征信排查、电话回访、客户走访、查看销售的“双录”、问卷调查等多种形式,全面了解掌握员工思想动态,查找突出风险点,将风险隐患消除在萌芽状态。
开展案防警示教育,强化案防管理。该行积极开展开展一把手讲合规、案件警示教育、刑事司法培训等活动,通过案例警示和法治教育,进一步强化了远离违法违纪、坚持廉洁从业的重要性,进一步提升了全行员工合规履职意识。
积极开展禁令和负面清单学习宣贯活动。全员签署承诺书、全员手抄《员工行为十三条禁令》和《重要岗位负面清单》,同时开展制度上墙活动,制作制度展板、鼠标垫和桌面展示牌,确保处处学禁令,通过多种活动的开展,强化了制度执行和落实,切实提升员工的规矩意识和风险意识,防范案件风险发生。
加强重点业务管控,全力推动合规展业。该行定期组织开展了内控合规检查,通过强检查,严问责,不断夯实业务发展基础,全力推动合规展业,内控检查监督被多次被上级行评为优秀。
兴业银行临沂分行将持续加强内控案防建设,努力践行“合规致胜”“合规盈利”精神。为全市金融机构稳定发展做出更大贡献。
(通讯员 张永华)
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